游戏律师，作者：对赌场高管的压力导致洗钱和巨额罚款

一位游戏律师兼前UNLV教授表示，对高管产生收入的压力促使全球各地的赌场对犯罪活动视而不见。

拉斯维加斯的世界度假村就是其中之一。它因未能遵守联邦反洗钱法而被罚款1050万美元，这是内华达州历史上第二高的罚款。这项罚款是由州监管机构对赌场允许非法书籍商赌博数百万美元而处以的。

安东尼·卡博特表示，他对罚款金额不感到惊讶，因为这是一个将于周四由内华达州博彩委员会审查的规定性和解的一部分。它仅次于2019年对永利度假村因未调查针对前永利首席执行官兼董事长史蒂夫·永利的性行为不端指控而处以的2000万美元罚款。

“在过去几年中，博彩控制委员会一直在对许多大型赌场公司处以重大罚款，”卡博特说，他最近在拉斯维加斯的世界游戏保护会议上讲述了赌场伦理。“这向行业发出信号，自我监管需要成为优先事项。否则，赌场将面临重大的经济罚款。”

9月份，永利度假村同意向联邦政府支付1.3亿美元，以了结其与全球未经许可的资金传输企业合谋转移资金以谋取自身利益的刑事指控。博彩控制委员会尚未针对联邦处以的罚款对永利采取行动。

12月，拉斯维加斯世界度假村前总裁兼首席运营官、前米高梅大亨执行官斯科特·西贝拉，在承认未能报告2018年在米高梅大亨赌场赌博的非法赌客后，被剥夺了他的博彩执照。

“该行业需要重新思考许多监管策略。对赌场高管增加收入的压力过大，这些压力有时会优先于合规和伦理，”卡博特说。

在过去的18个月中，澳大利亚因涉及来自中国大陆的犯罪团伙在星际娱乐和皇冠度假村赌博的洗钱案件而受到围攻。2023年7月，皇冠被澳大利亚联邦法院罚款3亿美元。2022年，星际娱乐因其反洗钱协议被罚款6200万美元。去年10月，它又被罚款1000万美元，并将其执照暂停延长至2025年；其悉尼赌场现由法院指定的经理运营。

根据卡博特的说法，澳大利亚以及不列颠哥伦比亚的温哥华发生的事件是几十年来最严重的监管违规行为之一，他是即将由亨廷顿出版社出版的书《赌场重现：揭示全球华人有组织犯罪网络》的作者。这本书深入探讨了传奇的三合会领袖的故事，记录了他们的崛起以及他们在亚洲、澳大利亚和北美的全球赌场产业中获得立足点的策略性举措。

“在国际层面上，赌场伦理是可怕的，”卡博特说。“我写这本书是因为我对缺乏伦理感到震惊。在澳大利亚，这不是员工越界；这是机构性的。澳门、老挝、柬埔寨甚至菲律宾发生的事情并不让我感到震惊。但这种模式大规模引入澳大利亚对我来说是令人震惊的。”

尽管美国也有失误，但这些案例是孤立的，被揭露出来，与国外发生的情况相比，规模远不相同，据卡博特说。他说，永利案件背后的事实目前尚不清楚，但将在任何博彩控制委员会的纪律处分中公开。

“这些全球案例中的一些是由三合会支持的，而另一些则不是，”卡博特说。“中国的某人合法或非法地积累了大量资金，并希望将其大部分转移到某个西方国家的银行系统中。赌场是一个不错的方式，因为赌场是合作的。”

卡博特对澳大利亚监管机构未能撤销“我经历过的一些最严重的监管违规行为”的博彩执照感到失望（数十亿美元通过赌场）。他说：“被认定不适合持有执照的公司从未实际被吊销执照。我认为赌场公司可能太大而不能失败是一个糟糕的信息。尽管罚款很高，但这消除了监管合规的主要威慑力之一。”

至于内华达州，卡博特说，“情况通常比反洗钱法之前要好。”内华达州在使运营商保持合规方面做得比其他司法管辖区更好，尽管他希望看到一些变化。

“一个重大问题是，内华达州必须重新审视其法定和监管权限，以确保他们有能力对实际犯下违规行为的人进行罚款，而不是在他们离开公司后留下的人。在很多情况下，违规者将离开公司，而公司仍将受到重罚，但支付罚款的人与违规无关。这实际上损害了股东而不是真正追究违规者的责任。”

针对世界度假村的投诉最初是一份31页的文件，后来被修订为27页，并将针对运营商的指控从12项减少到10项。Nevada Independent援引博彩控制委员会主席柯克·亨德里克的话说，经过进一步的调查，世界度假村“对两名个人埃德温·丁和查德·岩本进行了充分的增强尽职调查和其他合规审查。”“结果，关于这些顾客的指控被撤销，”亨德里克说。

世界度假村在周五关于和解听证会发表了声明。

“拉斯维加斯世界度假村已与内华达州博彩控制委员会（NGCB）达成了一项待定和解。我们期待内华达州博彩委员会考虑这一和解并最终解决此事。”

涉及非法书籍商的世界度假村案件与全球范围内的中国洗钱活动无关，但运营商认为这是行业中其他人在做的事情是一个问题，卡博特说。

“这种情况已经持续很长时间了，但如果你对你的客户进行适当的尽职调查，你会在某个时候认识到资金来自非法来源，你必须切断与客户的联系。”

与此同时，拉斯维加斯的最大问题已经得到了遏制。当卡博特在1970年代末来到拉斯维加斯时，外国百万富翁会将现金袋带到拉斯维加斯大道上的赌场笼子里，但这种情况随着联邦AML法规的出台而消失了。

“携带现金袋是完全可以接受的，但这已经从美国的景观中消失了。这就是为什么看到那些其他司法管辖区的情况如此令人震惊。”